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2018.01.18 03:39

又被美國人罰了 兆豐銀再吞8.57億元罰單

文|劉曉霞    攝影|董孟航

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兆豐銀繼前年被美國開罰57億元後,又因舊案再被罰8.57億元。
兆豐銀繼前年被美國開罰57億元後,又因舊案再被罰8.57億元。

兆豐銀行繼前年被美國紐約州金融服務署(NYDFS)開罰1.8億美元(約新台幣57億元)後,再度因為同案被美國聯準會(Fed)和伊利諾州金融廳(IDFPR)開罰2,900萬美元(約新台幣8.57億元),同時得提交相關改善計畫。兆豐金今天早上6點半發布重訊說明,並強調這次裁罰是「舊案」。

前年8月時,兆豐紐約分行因違反洗錢法被紐約州金融服務署重罰,並涉及「巴拿馬文件」,使得兆豐金6位相關主管遭監察院調查,為積極配合美方改善洗錢防制作業,兆豐金已砸下超過10億元改善,同時兆豐銀董事長張兆順、總經理楊豊彥也多次提出改善計畫和拜訪,盼將裁罰降至最低,卻再度遭到美國政府重罰,引發外界譁然。

兆豐金表示,兆豐銀是美國時間1月17日和Fed、IDFPR簽署裁罰令,內容包含罰鍰和改善計畫,以及委任獨立第三方機構針對紐約分行2015年1月至6月間的美元清算交易,進行檢視與回溯調查。

兆豐金強調,這次Fed開罰的檢查報告和前年美國紐約州金融服務署開罰的缺失、時間相通,並非兆豐銀再度發生缺失,也沒有涉及洗錢,目前法遵與防制洗錢人力已達170人,並持續增加中。

兆豐金指出,這次檢查期間是前年的6月30日、9月30日和12月31日,分別是紐約分行、矽谷分行和芝加哥分行遭美國檢查,是前年美國紐約州金融服務署開罰前,Fed就準備對兆豐銀開罰,並對兆豐銀在美國其他分行進行全面金檢。

兆豐金遭開罰後,財政部和金管會緊急對外說明,金管會指出,會再視美方對兆豐改善的認可情形可再度開罰,因為美國給兆豐改善期程在今年第一季,如有必要,金管會也會再前往金檢並依檢查結果處理。

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財政部也做出4點聲明,並強調會積極督導兆豐改善計畫如期如質執行,也會就制度面和實務面加強公股管理,督導公股銀行將法遵制度內化為組織文化。

更新時間|2018.01.18 03:40

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