財經理財
2020.04.01 05:58 臺北時間

【八天賠光七年利5】官派董座風險控管失靈 顧立雄喊聲要查

華南永昌爆發重大內控疏失,金管會已介入調查。
華南永昌爆發重大內控疏失,金管會已介入調查。
券商華南永昌證券上週爆發操作衍生性金融商品—指數型認售權證出現鉅額虧損,短短8個交易日就虧掉34億元。
「接獲通報後,已經立即去了解華南永昌處置是否合乎內控規定,金管會也要求證交所針對此案,進行全面性的專案查核,了解過程有無違反相關法令。」金管會主委顧立雄在面對立委質詢時說。
台股重挫導致不少投資人財富縮水,理應做好避險的華南永昌證券卻因操作衍生性金融商品,成股災重災戶,還燒掉7年獲利,「難以置信!這一定是內控出問題。」一位券商高層對本刊直言。
由於台股遇上了全球股災,3月11日到19日跌2千多點,華南永昌指數認售權證大虧的消息立刻在市場上傳開,證券交易所因此派員到華南永昌進行查核。「接獲通報後,已經立即去了解華南永昌處置是否合乎內控規定,金管會也要求證交所針對此案,進行全面性的專案查核,了解過程有無違反相關法令。」金管會主委顧立雄在面對立委質詢時說。
「華南金內部勢力複雜,華南金和華南永昌董事長、總經理都是官派,現在風險控管要求很嚴格,這次賠這麼多錢,代表內控一定有問題,勢必追究責任。」一名券商董事長對本刊說。
「華南永昌因為發行太多台股指數型認售權證,可容忍的台股指數波動度約19%(只要台股加權指數每天波動在1.3%以內就會賺錢,一旦超過就會以等比級數出現虧損),沒想到3月12日以後,台股重挫導致波動度高達70%,他們想收回權證,投資人卻不願賣回給華南永昌,只要市場再繼續波動,虧損根本無法停止。」一位券商董事長對本刊透露。
「華南永昌公告中所謂的避險不及,根本是推卸責任的說法。」知情人士表示,「像是凱基證券也有發認售權證,但他們在發行時,卻會用華南永昌發行的認售權證來當避險部位,防止台股波動過大,重點是看到同業大買,華南永昌還傻傻地擴大部位去賭,沒想到遇上了台股瘋狗浪,一次就畢業。」
更新時間|2023.09.12 20:34 臺北時間

支持鏡週刊

小心意大意義
小額贊助鏡週刊!

每月 $49 元全站看到飽
暢享無廣告閱讀體驗

延伸閱讀

更多內容,歡迎 鏡週刊紙本雜誌鏡週刊數位訂閱了解內容授權資訊

月費、年費會員免費線上閱讀動態雜誌

線上閱讀

更多內容,歡迎 鏡週刊紙本雜誌鏡週刊數位訂閱了解內容授權資訊

月費、年費會員免費線上閱讀動態雜誌

線上閱讀