財經
2020.09.15 20:51

【吳東進失新壽董】新壽內控嚴重疏失 金管會重罰2千多萬、拔吳東進董座

文|劉曉霞    攝影|董孟航
新壽董座吳東進因內控疏失,被金管會開鍘。(本刊資料照)
新壽董座吳東進因內控疏失,被金管會開鍘。(本刊資料照)

新光金董座吳東進今年股東會改選後,辭去董事長一職,改由吳家老臣許澎擔任董座,他僅保留新光人壽董座一職,金管會今天以新壽內控嚴重缺失,對新壽開罰2,760萬元,同時停止吳東進董事職務直到本屆任期屆滿。面對金管會下重手,新光金至截稿前仍未回應。新光金內部推測,可能會由許澎暫代新壽董座位置。

吳東進今年在新光金股東會後,選擇退居幕後,改由許澎接任董座,吳東進僅保留新壽董座位置,次女吳欣儒更正是就接班位置,接任新光金總經理。事隔不到3個月,金管會就對吳東進新壽董座位置開鍘。

金管會今天指出,金管會對新壽金檢後,發現有4項嚴重內控疏失。金管會保險局長施瓊華指出,這次對吳東進停職和南山人壽董事長杜英宗被停職的公文相同,她強調,壽險收受保戶資金,有9成是未來要支付給保戶的準備金,投資應兼顧安全性、流動性及收益性。

金管會發現,新壽在2014年9月就因投資重大疏失被要求檢討投審會成員,但新壽將吳東進從投審會名單中移除,卻將吳東進改任資產負債管理委員會主席,資負會還凌駕董事會和投審會成高度決策單位,還將10億元以下投資全由袁宏隆一人決定,

其次,今年一月新壽大幅增加國外股票達966.6億元,風險急速提升,超越董事會設定的風險胃納量,造成3月新壽淨值比降到2.2%。新壽為拉高淨值,還在2017年12月28日股市交易最後一天拉抬尾盤股價,提高公司淨值,持股成本因此大增,損害公司利益。

第三,金管會發現新壽投資部門因職務了解新壽投資清單,竟利用親友人頭帳戶當沖交易獲利,新壽決策消息控管欠嚴謹。第四,攤銷列帳的債券賣出獲利後,再用高於賣價買回,每日交易限額例外也太寬鬆。

金管會因此對新壽大動作開罰,拔掉吳東進董事和董座位置,同時還解除新壽副總經理袁宏隆及投資長職務,還重罰2,760萬元,以及要求新壽調降海外投資額度比例上限到資金的39%,未調整前不能新增海外投資,以及新增國內外股票和ETF投資。

面對金管會重罰,至截稿前,新光金仍未回應。不過,新光金內部推測,吳東進留下新壽董座位置可能會由許澎接手。

更新時間|2020.09.17 15:29

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