金管會今（1）日針對國泰證券投資信託股份有限公司在利害關係人申報與控管作業上的違規事實，依法祭出處分。金管會此次合計對國泰投信開罰新臺幣600萬元，並處以警告，另針對相關業務加諸多項禁令與改善要求。對此，國泰投信隨即火速發布聲明表示，主管機關的裁處與指導，公司虛心接受，後續將確實檢討並持續精進相關內控機制，藉此強化營運體質。
國泰投信遭金管會罰600萬 官方聲明曝光
金管會調查發現，國泰投信一名郭姓前董事於任職期間，未依公司內部規範確實申報利害關係人資料，致使國泰投信旗下經理之基金與全權委託投資帳戶，誤將資金投入該利害關係公司所發行之股票，進而釀成重大投資損失。
金管會針對國泰投信所經理之基金投資利害關係公司股票之違規情事，依證券投資信託及顧問法核處300萬元罰鍰；另就全權委託投資帳戶投資利害關係公司股票之違規事實，再處300萬元罰鍰，兩項合計共開罰600萬元。
金管會強調，將持續督促國泰投信切實檢討改善，並要求全體投信事業落實法令遵循、強化內控與稽核機制，由董事會與高階經理人負起督導重任，以維護金融市場秩序並確保客戶權益。
以下為國泰投信聲明全文：
就主管機關的裁處與指導，本公司虛心接受，後續將確實檢討並持續精進相關內控機制，以強化營運體質，妥適回應主管機關的指導與投資大眾的期待。
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