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首宗券商因觸及上限無法交易案例出現！ 券商4大聲明回應啟動緊急應變機制
發佈時間2026.05.27 12:36 臺北時間
更新時間2026.05.27 12:45 臺北時間
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純網路證券商「口袋證券」昨（26）日無預警宣布公司暫停上市交易委託，也是首次有券商因觸及上限無法交易的案例。金管會與證交所都進入查核，後續若違反內控，金管會將做行政裁處，最重可罰600萬元。而出包的「口袋證券」也提出4大聲明。
首次有券商因觸及上限無法交易案例出現！昨日純網路證券商「口袋證券」無法下單，引來民眾抱怨，而金管會與證交所也介入查核，「口袋證券」針對此次事件造成投資人的不便與擔憂，表達最深切歉意，也發出4大聲明，如下。
第1，因客戶委託金額異常放大，導致單日委託額超過證交所單日委託金額上限；第2，口袋證券於第一時間啟動緊急應變機制，惟上市委託於本（26）日暫停，針對此次事件造成投資人的不便與擔憂，口袋證券表達最深切的歉意，並承諾將以最高標準保障客戶權益。
第3、針對受系統異常影響之客戶，口袋證券將主動聯繫並協助確認交易內容，若客戶因本次系統問題導致實質之交易損失，經查證確認後，口袋證券將以對客戶最有利之方式妥善處理，並承擔相關合理損失。第4、口袋證券將主動向主管機關呈報，公司內部亦已展開各項預防措施，以維護投資人權益。
金管會證期局副局長黃厚銘解釋，依公式計算，券商申報買賣總金額若超過可動用資金淨額20倍，證交所就可停止業者輸入買賣申報，但另一條件為，券商淨值如果低於實收資本額、但仍高於實收資本額1/2時，相關倍數降為10倍。口袋證券屬後者狀況，計算每天申報買賣金額上限為47.7億元。而口袋證券委託買賣總金額達61.39億元，已超過其上限，證交所因此停止其輸入作業。
究竟台股熱絡是否可能導致券商觸及上限？黃厚銘解釋，每家券商因規模不同，對應到不同申報上限，但業者都知道上限在哪，要做好風險控管。如果查核後發現違反內控機制，金管會也會做行政裁處，最重開罰600萬元，目前還需要時間盤點影響客戶範圍。