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2022.05.11 12:36 臺北時間

【街口又槓金管會2】胡亦嘉被搜索 街口投信爆料:沒虧損哪來背信

街口支付內部爆料稱,金管會證期局有先要求提出配售原則。
街口支付內部爆料稱,金管會證期局有先要求提出配售原則。
街口金科董事長胡亦嘉遭檢調以背信罪搜索,本刊接獲爆料,街口投信追募期街口布蘭特正2時,配合金管會證期局要求,率先提出配售原則,先開放散戶認購,再由法人認購。一名街口投信董事證實:「配售原則經證期局核准後才追募ETF,證期局事後再說不符公平原則,豈不自相矛盾?且未沒造成公司損失,哪有背信?」
一名街口投信董事指出,「過去投信發行ETF從未有過配售原則,幾乎所有基金銷售都是投信拜託券商、銀行等承銷商認購、銷售,還要付出大筆行銷費用,金管會因溢價來函要求提出配售原則,我們也配合辦理。」
攤開前年街口投信董事會內部資料,期街口布蘭特正2是街口投信前身華頓投信2016年時發行,前年追募200億元,共發行2000組、100萬張,認購單位為一組500張,3月時街口投信向金管會證期局申請,金管會證期局要求街口投信提出配售原則。
街口投信因此召開董事會討論,決定以5日前平均溢價計算,溢價超過100%,自然人、法人各分配50%;溢價50~100%者,自然人40%、法人60%;溢價50%以內,自然人認購30%,法人70%,自然人認購均採公開抽籤方式。
該名街口投信董事指出,當時油價溢價差約30~40%,董事會決定自然人可認購4成,大約800組散戶、共40萬張可認購,第一次認購一空,第二次因溢價不到10%,散戶意願不足,總計散戶認購不到500組,散戶認完後才分配給券商,總共有近百個不同法人認購。
該名董事說:「Kevin(胡亦嘉)先配完散戶,再配法人,分配約100組法人後被拔職,他到底哪裡分配不符合公平待客原則?而且金管會證期局同意配售原後,再說不符公平原則,豈不自相矛盾?更何況,銷售這檔ETF並未造成公司損失,哪有背信問題?街口投信甚至是業界第一個有配售制度的投信。」
投信投顧公會坦承,今年2月時,金管會才發函要求券商、期貨商和投信投顧三大公會討論ETF追加募集的公平配售原則。一名投信業者也私下表示,因為前年油價大跌後反彈,造成國內原油ETF溢價差高達100~200%,使得部分投資人認為認購不公,金管會才推動ETF追加募集的公平配售原則。
一名金融圈高層也表示,過去發行基金時,常得拜託法人認購,並搭配其他產品才得以銷售,「法人認購、分配是各公司商業行為,並無公平性問題,這套操作在市場行之有年,更何況,基金買賣不同於股票,投信還肩負造市責任,街口投信和Kevin很明顯是被針對。」
面對金管會以「金融服務業公平待客原則」批評街口投信未公平對待投資人,中國文化大學法律系教授何曜琛表示,《金融消費者保護法》是為保護一般投資人,而非專業投資機構,若因此批評街口投信違反公平待客,在現行法律下有欠依據。
對此,金管會證期局委任律師指出,期街口布蘭特正2追募期間,有其他券商向街口投信申購,街口不受理,街口選擇券商申購的理由也無說明,不符合公平待客原則。
更新時間|2023.09.12 20:42 臺北時間

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