日盛金大股東建群一直被市場質疑，真正實質受益人是中國明天系集團創辦人肖建華，但建群無法證明非陸資，金管會去年對建群開罰2,500萬元，並限期一年出清持股。
不過，金管會5月統計，建群仍持股日盛金9.23%，因此對建群開罰1200萬元，金管會指出，建群違反《金控法》第16條第2項規定，金管會要求建群到今年5月底要降低持股到5%，但建群仍未達標，因此開罰1200萬元。
金管會指出，建群過去一年雖有積極處分持股，4、5月時，也有再度提醒建群尚未達標，但建群卻因程序、股市因素持股仍達9.23%，因此開罰1200萬元。
建群原先持股日盛金24.09%，去年富邦金啟動合併日盛金案，吃下日盛金第一大股東日本新生銀行持股，當時建群不滿新生銀降價出售，最終形勢比人強，日盛金仍被富邦金併購。
建群雖主張陳銘達是實質受益人，也是台灣人，並非陸籍，陳銘達也否認和肖建華關係，陳雖主張另二位共同投資人是加拿大籍自然人，他持股最高，可指派董事，卻無法說服金管會，因此遭金管會勒令賣出持股。
