財經中心／師瑞德報導
台股交易熱絡，券商系統運作備受關注。針對今（26）日口袋證券交易系統引發的委託異常事件，證期局副局長黃厚銘對外說明，本次事件並非系統當機，而是「口袋證券」超過了法定的每日買賣申報額度上限。金管會已介入了解，後續將由證交所進行查核，若確認內控機制存在疏失，將依法追究責任，並要求業者妥善處理客戶權益。
黃厚銘說明，證券商每日買賣申報總金額設有法定上限，計算方式依據證交所營業細則。原則上，證券商申報買賣總金額不得超過其「可動用資金淨額」的20倍。
然而，當證券商之「淨值」低於「實收資本額」且高於「二分之一」時，倍數需調降為10倍。由於口袋證券符合此條件，經公式計算後，每日申報上限為47.7億元。該公司今日上午約9時40分，委託買賣總金額已達61.39億元，因明顯超限，遭證交所強制停止上市有價證券賣賣申報輸入作業。
黃厚銘直言，每家券商皆應清楚自身額度上限，並在風控系統中確實控管。此次事件顯示該券商在風控上存在明顯疏失。他強調，此問題與券商規模大小無關，關鍵在於該券商未做好風控管理。
目前受影響範圍僅限於證交所「上市」有價證券的買賣，櫃買中心（上櫃、興櫃）交易均未受干擾。至於具體受影響的客戶數與交易金額，目前仍在統計中。
針對投資人交易損失，業者已對外聲明將以對客戶最有利的方式妥善處理。金管會已要求該券商妥善處理客訴，並督促其「一定不可以去影響到客戶的權益」。後續證交所將進行查核，若確認該券商違反內部控制制度或相關管理規則，金管會將依法進行行政裁罰。
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